买卖香港黄金期货扛杆久其软件:红塔证券股份有限公司关于公司《内部控制规则落实自查表》的核查意见

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红塔证券股份有限买卖香港黄金期货扛杆公司

  关于北京久其软件股份有限公司

  《内部控制规则落实自查表》买卖香港黄金期货扛杆的核查意见

  红塔证券股份有限公司(以下简称“红塔证券”、“保荐机构”)作为北京久其软件股份有限公司(以下简称“久其软件”、“公司”)公开发行可转换公司债券并上市及持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定,结合久其软件的实际情况,核查了久其软件内部控制制度的制定和运行情况,对久其软件填写的 2017年度《内部控制规则落实自查表》的内容进行核查并发表独立意见,具体情况如下:

  一、公司内部控制规则落实情况

  久其软件根据深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情况,认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况,并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了核查。根据核查结果,公司编制了《内部控制规则落实自查表》。

  二、保荐机构主要核查工作

  保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料,查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管理制度,与公司相关人员沟通交流等方式,结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的规定,对公司董事会填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项审慎核查。

  三、保荐机构的核查意见经核查,保荐机构认为:公司已按照深圳证券交易所的有关要求对 2017 年度内部控制制度和运行情况进行了自查,并填写了《内部控制规则落实自查表》;

  公司填写的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整的反映了其对深圳交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。

  (以下无正文)(本页无正文,为《红塔证券股份有限公司关于北京久其软件股份有限公司<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页)

  保荐代表人:

  曹晋闻 欧买卖香港黄金期货扛杆阳凯红塔证券股份有限公司

  2018 年 4 买卖香港黄金期货扛杆月 12 日
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